رگوله ASIC چیست؟

در دنیای پیچیده و پرمخاطره بازارهای مالی، رگوله‌های نظارتی نقش حیاتی در حفظ سلامت و اعتبار این بازارها ایفا می‌کنند. یکی از معتبرترین نهادهای نظارتی در این حوزه، کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا، یا به‌اختصار ASIC (Australian Securities and Investments Commission) است. ASIC با هدف ایجاد شفافیت، تضمین عملکرد منصفانه و جلوگیری از تقلب‌های مالی به نظارت و تنظیم فعالیت‌های مالی و تجاری در استرالیا می‌پردازد.

این سازمان با تدوین و اجرای قوانین و مقررات دقیق به تأمین حقوق سرمایه‌گذاران و بهبود محیط کسب‌وکار کمک می‌کند. در این مقاله به بررسی عملکرد، تأثیر و اهمیت رگوله ASIC در بازارهای مالی خواهیم پرداخت و نقش کلیدی آن را در ارتقاء استانداردهای بازارهای مالی تحلیل خواهیم کرد. با ما همراه باشید.

رگوله در فارکس چیست؟

پیش‌از بررسی رگوله اسیک، باید بدانید که رگوله در فارکس به‌معنای نظارت و تنظیم فعالیت‌های بازار فارکس توسط نهادهای نظارتی است که به‌منظور حفظ شفافیت، انصاف و امنیت در این بازار انجام می‌شود. این نهادها قوانین و مقرراتی را وضع می‌کنند که کارگزاران و شرکت‌های مالی باید از آن‌ها پیروی کنند. هدف اصلی رگوله کردن بازار فارکس، ایجاد یک محیط امن و منصفانه برای معامله‌گران و سرمایه‌گذاران است.

یک رگوله معتبر از طریق بازرسی‌های منظم، گزارش‌های مالی و بررسی‌های دقیق، اطمینان می‌دهد که شرکت‌های فعال در بازار فارکس مطابق با استانداردهای قانونی و اخلاقی عمل می‌کنند. این نهادها همچنین به جلوگیری از تقلب، دستکاری و سوءاستفاده‌های مالی کمک می‌کنند. به‌علاوه با ارائه حمایت‌های قانونی و ایجاد سازوکارهایی برای حل و فصل اختلافات، امنیت و اعتماد سرمایه‌گذاران را در بازار افزایش می‌دهند.

یکی دیگر از وظایف کلیدی رگوله‌ها، تضمین این است که کارگزاران فارکس از الزامات مالی خاصی پیروی کنند؛ مانند داشتن سرمایه کافی برای پوشش ریسک‌ها و ضمانت‌های لازم برای حفاظت از سرمایه مشتریان. این الزامات کمک می‌کند تا بازار به‌طورکلی پایدارتر و قابل‌اعتمادتر باشد.

همچنین، رگوله‌ها اطلاعات و منابع آموزشی را به معامله‌گران ارائه می‌دهند تا آن‌ها با قوانین و مقررات آشنا شوند و به‌درستی از حقوق و مسئولیت‌های خود در بازار فارکس آگاه شوند. این اطلاعات می‌تواند شامل راهنمایی‌های مربوط به نحوه انتخاب کارگزار معتبر، مدیریت ریسک و شناسایی و جلوگیری از شیوه‌های معاملاتی نادرست باشد.

به طورکلی، رگوله در فارکس به بهبود شفافیت، اعتماد و امنیت در بازار کمک می‌کند و نقش حیاتی در حفاظت از منافع سرمایه‌گذاران و حفظ تعادل و انصاف در بازارهای مالی دارد.

تاریخچه کامل رگوله ASIC

کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا، معروف به ASIC (Australian Securities and Investments Commission) به‌عنوان نهاد نظارتی اصلی در استرالیا، نقش مهمی در تنظیم و نظارت بر بازارهای مالی این کشور ایفا می‌کند. ASIC در سال ۱۹۹۱ تأسیس شد و به‌دنبال ایجاد یک سازمان متمرکز برای نظارت بر فعالیت‌های مالی و بهبود استانداردهای بازار، به‌وجود آمد. این نهاد به‌عنوان جانشین چندین سازمان نظارتی مختلف پیشین ایجاد شد که شامل کمیسیون‌های اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری و کمیسیون بورس و اوراق بهادار استرالیا بود.

اسیک به‌عنوان یک نهاد مستقل و دولتی، تحت نظارت وزارت دارایی استرالیا فعالیت می‌کند و مسئولیت‌های متعددی از جمله نظارت بر بازارهای مالی، کارگزاران و نهادهای مالی را بر عهده دارد. یکی از وظایف اصلی این سازمان، تنظیم و پیاده‌سازی قوانین و مقررات مالی  است که به‌منظور حفظ شفافیت و اعتبار بازارهای مالی طراحی شده‌اند. این مقررات شامل قوانین مربوط به افشاگری، قوانین ضدتقلب و الزامات مالی برای شرکت‌های فعال در بازار است.

تأسیس ASIC به‌منظور پاسخ به نیاز به یک سازمان نظارتی قوی و مستقل برای مدیریت بازارهای مالی و تأمین حقوق سرمایه‌گذاران و مشتریان صورت گرفت. این نهاد با تمرکز بر ارتقاء شفافیت، نظارت بر رفتارهای بازار و اجرای مقررات به‌طور مؤثر به جلوگیری از تقلب‌ها و سوءاستفاده‌ها کمک می‌کند و اطمینان می‌دهد که بازارها به‌طور منصفانه و کارا عمل کنند.

در طول زمان، ASIC به‌طور مداوم قوانین و مقررات خود را به‌روزرسانی می‌کند تا با تحولات و پیشرفت‌های تکنولوژیکی و تغییرات در بازارهای مالی هماهنگ شود. به‌ویژه با ظهور فناوری‌های جدید مانند معاملات الگوریتمی و ارزهای دیجیتال، ASIC به‌طور فعال بر روندهای نوین نظارت و مقررات جدیدی برای مقابله با چالش‌های جدید ایجاد کرده است.

اسیک همچنین در تلاش است تا با افزایش آگاهی و آموزش‌های عمومی، بهبود رفتارهای بازار و ارتقاء استانداردهای حرفه‌ای کمک کند. این سازمان به‌منظور تحقق اهداف خود به برگزاری کارگاه‌ها و برنامه‌های آموزشی برای سرمایه‌گذاران و مشاغل مالی می‌پردازد و ابزارها و منابعی را برای کمک به درک بهتر مقررات و بهبود روش‌های معاملاتی ارائه می‌دهد.

درنتیجه، ASIC به‌عنوان یک نهاد نظارتی کلیدی، نقشی اساسی در حفظ یک بازار مالی شفاف، منصفانه و قابل‌اعتماد در استرالیا ایفا و با اقدامات خود به تضمین امنیت و اعتماد در سیستم مالی کشور کمک می‌کند.

ساختار رگوله ASIC

ساختار رگوله ASIC به‌طور پیچیده و جامع طراحی شده است تا به‌طور مؤثر بر بازارهای مالی استرالیا نظارت و قوانین و مقررات را اجرا کند. این ساختار شامل چندین بخش کلیدی و زیرمجموعه است که هرکدام مسئولیت‌های خاص خود را دارند و به‌طور هماهنگ برای تضمین سلامت و شفافیت بازارها فعالیت می‌کنند.

• مدیریت و هیئت‌مدیره: در رأس سازمان ASIC، یک هیئت‌مدیره قرار دارد که مسئولیت نظارت کلی بر فعالیت‌ها و استراتژی‌های نهاد را بر عهده دارد. هیئت‌مدیره شامل اعضای مستقل و حرفه‌ای است که تجربه‌های گسترده‌ای در زمینه‌های مالی، حقوقی و مدیریتی دارند. این هیئت تصمیمات کلیدی را در مورد سیاست‌ها و استراتژی‌های کلی ASIC اتخاذ می‌کند.
• مدیر کل: مدیر کل یا رئیس ASIC، که توسط هیئت‌مدیره منصوب می‌شود، به‌عنوان مدیر اجرایی اصلی سازمان عمل می‌کند و مسئول نظارت بر عملیات روزانه و اجرای سیاست‌ها و مقررات است. مدیر کل در تنظیم و نظارت بر فعالیت‌های مختلف سازمان نقش کلیدی دارد و با سایر نهادها و سازمان‌های دولتی در ارتباط است.
• دفترهای عملیاتی: ASIC دارای دفترهای مختلفی است که هرکدام به حوزه‌های خاصی از نظارت و تنظیم اختصاص دارد. این دفاتر شامل بخش‌های مربوط به نظارت بر اوراق بهادار، نظارت بر سرمایه‌گذاری و بخش‌های مرتبط با بازارهای مالی و رفتارهای تجاری هستند. هر دفتر به‌طور خاص بر نوعی از فعالیت‌های بازار نظارت و مسئولیت‌های ویژه‌ای دارد.
• واحدهای تحقیق و توسعه: برای پاسخ به تغییرات سریع در بازارهای مالی و پیشرفت‌های فناوری، ASIC واحدهای تحقیق و توسعه‌ای را ایجاد کرده است که به تجزیه و تحلیل روندهای جدید و تحولات بازار می‌پردازند. این واحدها مسئول تحقیق در مورد فناوری‌های نوین، شناسایی خطرات جدید و پیشنهاد تغییرات در مقررات برای هماهنگی با شرایط جدید هستند.
• دپارتمان نظارت و بازرسی: این دپارتمان به‌طور ویژه مسئول انجام بازرسی‌های منظم و پیگیری رعایت قوانین و مقررات توسط شرکت‌های مالی و کارگزاران است. اعضای این دپارتمان به بررسی اسناد، گزارش‌های مالی و فعالیت‌های تجاری می‌پردازند و به شناسایی موارد تخلف و ناهنجاری‌های احتمالی کمک می‌کنند.
• دپارتمان آموزش و اطلاع‌رسانی: برای ارتقاء آگاهی و آموزش عمومی، ASIC دپارتمانی اختصاصی برای ارائه آموزش‌ها و اطلاعات به سرمایه‌گذاران و شرکت‌ها دارد. این دپارتمان به طراحی و اجرای برنامه‌های آموزشی، انتشار راهنماها و منابع آموزشی و پاسخ به پرسش‌های عمومی مربوط به قوانین و مقررات مالی می‌پردازد و به افزایش شفافیت و درک بهتر از محیط مالی کمک می‌کند.
• واحد رسیدگی به شکایات و اختلافات: برای رسیدگی به شکایات و اختلافات مربوط به رفتارهای نادرست یا تخلفات، ASIC واحدی را به این منظور اختصاص داده است. این واحد به‌طور مستقل شکایات مشتریان، سرمایه‌گذاران و سایر ذینفعان را بررسی و بررسی‌های لازم را انجام می‌دهد و در صورت نیاز، اقدامات قانونی و اصلاحی را توصیه می‌کند.
• بخش سیاست‌گذاری و مشاوره: این بخش به تدوین سیاست‌های جدید، مشاوره با سایر نهادها و تأثیرگذاری بر توسعه قوانین و مقررات جدید اختصاص دارد. اعضای این بخش با تحلیل وضعیت بازار و نیازهای مختلف به پیشنهاد اصلاحات و به‌روزرسانی‌های لازم در سیاست‌ها و مقررات می‌پردازند.

این ساختار پیچیده و چندلایه به ASIC امکان می‌دهد تا به‌طور مؤثر بر تمام جنبه‌های بازار مالی نظارت و اطمینان حاصل کند که قوانین و مقررات به‌درستی اجرا و منافع سرمایه‌گذاران و سایر ذینفعان حفظ می‌شوند.

مسئولیت‌های رگوله ASIC

اصلی‌ترین مسئولیت‌های رگوله اسیک عبارت‌اند از:

• تنظیم و نظارت بر فعالیت‌های مالی: ASIC مسئول نظارت بر شرکت‌های مالی از جمله کارگزاران، مشاوران مالی و شرکت‌های سرمایه‌گذاری است. این نظارت شامل بررسی رعایت قوانین و مقررات، ارزیابی وضعیت مالی و اطمینان از عمل به استانداردهای حرفه‌ای است.
• پیشگیری و مقابله با تقلب و تخلفات: ASIC به شناسایی و مقابله با تقلب، سوءاستفاده‌های مالی و نقض قوانین پرداخته و به تحقیقات و پیگیری‌های لازم در این زمینه‌ها می‌پردازد. این شامل رسیدگی به شکایات و بررسی تخلفات مالی است.
• تدوین و اجرای مقررات: این نهاد مسئول تدوین، به‌روزرسانی و اجرای قوانین و مقررات مالی است که به حفظ شفافیت و عدالت در بازار کمک می‌کنند. این مقررات به‌منظور تنظیم فعالیت‌های مالی و تجاری و مدیریت ریسک‌های مالی طراحی شده‌اند.
• حفاظت از حقوق سرمایه‌گذاران: ASIC به ارائه اطلاعات و مشاوره به سرمایه‌گذاران می‌پردازد و ابزارهای آموزشی و منابع لازم برای افزایش آگاهی عمومی در مورد قوانین مالی و شیوه‌های سرمایه‌گذاری را فراهم می‌آورد.
• نظارت بر شفافیت و افشاگری: این نهاد نظارت می‌کند که شرکت‌ها و نهادهای مالی اطلاعات دقیق و به‌موقع را درباره وضعیت مالی و فعالیت‌های خود افشا کنند. این نظارت به حفظ اعتماد عمومی و بازارهای مالی کمک می‌کند.
• مدیریت ریسک‌های سیستماتیک: ASIC به شناسایی و مدیریت ریسک‌های بالقوه در بازارهای مالی می‌پردازد و اقداماتی برای کاهش تأثیر بحران‌ها و نوسانات اقتصادی انجام می‌دهد.
• تنظیم ابزارهای مالی و بازارها: این نهاد نظارت بر ابزارهای مالی مختلف از جمله مشتقات، اوراق بهادار و سایر محصولات مالی را انجام می‌دهد و اطمینان می‌یابد که این ابزارها مطابق با قوانین و مقررات هستند.

اختیارات رگوله اسیک کدام‌اند؟

اختیارات مهم رگوله ASIC به‌شرح زیر است:

• صدور مجوز و نظارت بر فعالیت‌ها: ASIC توانایی صدور مجوز برای فعالیت‌های مالی و نظارت بر فعالیت‌های مجوزدار را دارد. این شامل تأیید و بازرسی از کارگزاران، مشاوران و سایر نهادهای مالی است.
• اجرای اقدامات قانونی: ASIC دارای اختیارات قانونی برای اجرای اقدامات قانونی و تنظیمی علیه تخلفات مالی است. این شامل تحمیل جریمه‌ها، توقیف مجوزها و پیگیری پرونده‌های قضائی است.
• تحقیق و بازرسی: این نهاد قادر به انجام تحقیقات و بازرسی‌های جامع برای بررسی رعایت مقررات و شناسایی تخلفات است. این اختیارات به ASIC اجازه می‌دهد تا به‌طور مستقیم و مؤثر با مسائل و مشکلات مالی برخورد کند.
• تعیین الزامات مالی و شفافیت: این نهاد اختیاراتی برای تعیین الزامات مالی و الزامات شفافیت برای شرکت‌های مالی و نهادهای بازار دارد. این الزامات شامل معیارهای مالی، گزارش‌دهی و افشاگری است.
• تنظیم و به‌روزرسانی قوانین: ASIC می‌تواند به‌منظور سازگاری با تغییرات بازار و پیشرفت‌های فناوری، قوانین و مقررات مالی را به‌روزرسانی و تنظیم کند.

اصلی‌ترین اهداف رگوله ASIC

اصلی‌ترین اهداف کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) به‌طور خاص بر بهبود عملکرد و شفافیت بازارهای مالی و حمایت از منافع سرمایه‌گذاران تمرکز دارد. این اهداف شامل موارد زیر است:

• تضمین شفافیت بازار: ASIC به‌دنبال ارتقاء شفافیت در بازارهای مالی است. این شامل نظارت بر افشای دقیق و به‌موقع اطلاعات مالی از سوی شرکت‌ها و نهادهای مالی است تا سرمایه‌گذاران بتوانند تصمیمات آگاهانه‌تری اتخاذ کنند.
• توسعه و بهبود محیط کسب‌وکار: ASIC به ارتقاء و بهبود محیط کسب‌وکار در استرالیا با ایجاد و حفظ یک سیستم مالی کارا و منظم کمک می‌کند. این هدف شامل تسهیل شرایط برای فعالیت‌های تجاری سالم و ایجاد اعتماد در بازارهای مالی است.
• حمایت از نوآوری و فناوری‌های جدید: ASIC به‌منظور تشویق نوآوری و پذیرش فناوری‌های جدید در بازارهای مالی، مقرراتی را طراحی می‌کند که هم از یک سو، حمایت لازم را از نوآوری‌های مالی به عمل می‌آورد و ازسوی‌دیگر، ایمنی و شفافیت بازار را حفظ می‌کند.

این اهداف به ASIC کمک می‌کند تا به‌طور مؤثر و جامع بر بازارهای مالی نظارت و از منافع عمومی و سرمایه‌گذاران در استرالیا حمایت کند.

محدودیت‌ها و ممنوعیت‌های رگوله ASIC

کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) با وجود اختیارات گسترده‌ای که در تنظیم و نظارت بر بازارهای مالی دارد با محدودیت‌ها و ممنوعیت‌هایی مواجه است که به‌طور مستقیم بر عملکرد و دامنه فعالیت‌های این نهاد تأثیر می‌گذارد. این محدودیت‌ها و ممنوعیت‌ها به‌شرح زیر است:

• محدودیت در تأثیرگذاری بر سیاست‌های کلان اقتصادی: ASIC به‌عنوان یک نهاد نظارتی، مسئولیت نظارت و تنظیم فعالیت‌های مالی را بر عهده دارد؛ اما نمی‌تواند به‌طور مستقیم بر سیاست‌های کلان اقتصادی کشور، مانند تصمیمات مالی دولت یا سیاست‌های پولی بانک مرکزی تأثیر بگذارد. این نهاد تمرکز خود را بر نظارت و تنظیم مقررات خاص بازارهای مالی معطوف کرده و از دخالت در سیاست‌های اقتصادی کلان خودداری می‌کند.
• محدودیت در اجرای مجازات‌های کیفری: درحالی‌که ASIC می‌تواند اقدامات قانونی و تنظیمی را علیه شرکت‌های متخلف اتخاذ کند، قدرت اجرای مجازات‌های کیفری مستقیم بر عهده این نهاد نیست. پیگیری موارد کیفری و تحمیل مجازات‌های جنایی معمولاً بر عهده نهادهای قضائی و پلیس استرالیا است و ASIC در این زمینه تنها به ارائه شواهد و اطلاعات مورد نیاز می‌پردازد.
• محدودیت در نظارت بر بازارهای خارجی: ASIC تنها قادر به نظارت بر فعالیت‌های مالی و بازارهای داخلی استرالیا است و اختیارات قانونی برای نظارت بر فعالیت‌های بازارهای خارجی و شرکت‌های بین‌المللی که در خارج از استرالیا فعالیت می‌کنند، ندارد. این نهاد در تعامل با نهادهای نظارتی بین‌المللی و همکاران خود برای نظارت بر فعالیت‌های بین‌المللی اقدام می‌کند؛ اما نظارت مستقیم بر این فعالیت‌ها در حوزه اختیاراتش نیست.
• ممنوعیت از دخالت در تصمیمات تجاری خصوصی: ASIC نمی‌تواند به‌طور مستقیم در تصمیمات تجاری و استراتژیک شرکت‌ها دخالت کند. این نهاد نظارت بر تطابق فعالیت‌ها با مقررات را بر عهده دارد؛ اما تصمیمات خاص مدیریتی و تجاری شرکت‌ها و نهادهای مالی باید به‌طور مستقل توسط مدیران و سهامداران آن‌ها اتخاذ شود.
• محدودیت در تأثیرگذاری بر بازارهای جهانی: با وجود تلاش برای حفظ ثبات و شفافیت در بازارهای مالی استرالیا، ASIC به‌تنهایی نمی‌تواند بر روی بازارهای جهانی تأثیر بگذارد یا مشکلات مالی جهانی را به‌طور مستقیم مدیریت کند. این نهاد می‌تواند در چارچوب مقررات داخلی خود عمل کند؛ اما برای هماهنگی با نهادهای بین‌المللی و مدیریت اثرات جهانی نیاز به همکاری و تعامل با سازمان‌های نظارتی دیگر دارد.
• محدودیت در منابع و توانایی‌های اجرایی: به‌عنوان یک نهاد دولتی، ASIC با محدودیت‌های منابع مالی و انسانی مواجه است که می‌تواند تأثیراتی بر دامنه فعالیت‌ها و سرعت اجرای اقدامات نظارتی داشته باشد. این نهاد باید با منابع موجود به‌طور مؤثر مدیریت کند و در مواقع بحران یا نیاز به بررسی‌های گسترده، ممکن است با چالش‌هایی مواجه شود.

این محدودیت‌ها و ممنوعیت‌ها بخشی از چارچوب قانونی و اجرایی ASIC هستند که به تنظیم و نظارت مؤثر بازارهای مالی کمک می‌کنند، درحالی‌که به‌طور همزمان از دخالت‌های نامناسب و تأثیرات منفی بر فعالیت‌های اقتصادی و تجاری جلوگیری می‌کنند.

شکایت از بروکرها به ASIC

شکایت از بروکرها به کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) یک فرایند رسمی است که به‌منظور رسیدگی به مسائل و اختلافات مربوط به رفتارهای نادرست یا نقض قوانین توسط کارگزاران مالی انجام می‌شود. این فرایند شامل چندین مرحله و مراحل مختلف است که به‌شرح زیر خواهد بود:

1. پیش‌از ارسال شکایت به ASIC، ضروری است که شاکی تمام مستندات و شواهد مربوط به شکایت خود را جمع‌آوری کند. این مستندات ممکن است شامل قراردادها، سوابق معاملاتی، ایمیل‌ها، مکاتبات با بروکر و هر نوع مدرکی که نشان‌دهندۀ نقض ادعایی یا مشکل باشد. جمع‌آوری این مستندات به اثبات ادعا و تسهیل بررسی شکایت کمک می‌کند.
2. پیش‌از ارسال شکایت به ASIC، شاکی باید تلاش کند تا مسأله را مستقیماً با بروکر حل کند. این معمولاً شامل تماس با بخش خدمات مشتریان بروکر و ارسال شکایت به‌صورت رسمی از طریق ایمیل یا سیستم‌های آنلاین بروکر است. بسیاری از بروکرها فرایندهای داخلی برای رسیدگی به شکایات دارند و ممکن است قادر به حل مشکل پیش‌از ورود به مراحل رسمی نظارتی باشند.
3. اگر تماس با بروکر و تلاش‌های اولیه برای حل مسأله مؤثر نباشد، شاکی می‌تواند شکایت خود را به ASIC ارسال کند. برای این منظور، ASIC فرم‌های خاصی را برای شکایت‌ها فراهم کرده است که باید به‌طور دقیق تکمیل شوند. این فرم‌ها معمولاً شامل اطلاعات شاکی، اطلاعات مربوط به بروکر و جزئیات کامل شکایت هستند. شکایت می‌تواند از طریق وب‌سایت ASIC، پست الکترونیکی یا پست فیزیکی ارسال شود.
4. پس‌از دریافت شکایت، ASIC آن را مورد بررسی اولیه قرار می‌دهد. این بررسی شامل ارزیابی کامل مستندات و شواهد ارائه‌شده و تأیید این است که شکایت مربوط به مسائل نظارتی و قانونی است که به‌طور خاص تحت پوشش قوانین ASIC قرار دارند. ASIC ممکن است درخواست اطلاعات اضافی یا توضیحات بیشتری از شاکی کند.
5. در صورت تأیید شکایت، ASIC یک تحقیق کامل‌تر را آغاز می‌کند. این تحقیق ممکن است شامل بررسی دقیق‌تر مستندات، مصاحبه با شاکی و بروکر و بررسی وضعیت تطابق با مقررات و قوانین مربوطه باشد. ASIC به‌دنبال شواهدی است که نشان‌دهندۀ نقض قوانین یا رفتار نادرست از سوی بروکر باشد.
6. براساس نتایج تحقیق، ASIC ممکن است اقداماتی نظیر اخطار به بروکر، تحمیل جریمه‌ها، یا حتی تعلیق یا لغو مجوزهای تجاری بروکر را اتخاذ کند. اگر مشخص شود که بروکر قوانین را نقض کرده است، ASIC می‌تواند اقدامات اصلاحی و قانونی را برای رسیدگی به تخلفات انجام دهد.
7. پس‌از اتخاذ تصمیمات نظارتی، ASIC ممکن است شاکی را در جریان وضعیت شکایت و اقدامات انجام‌شده قرار دهد. همچنین، در برخی موارد، ASIC می‌تواند پیشنهاداتی برای حل‌وفصل مسأله و جبران خسارت ارائه دهد. درصورتی‌که شاکی از نتیجه رضایت نداشته باشد، ممکن است اقدامات قانونی دیگر یا مراجعه به مراجع قضائی برای حل‌وفصل اختلافات انجام شود.

این فرایند به‌منظور تضمین رعایت قوانین و حمایت از حقوق سرمایه‌گذاران و مصرف‌کنندگان طراحی شده است و به ASIC این امکان را می‌دهد تا به‌طور مؤثر بر فعالیت‌های بروکرها نظارت کند و اقدامات لازم را در صورت لزوم انجام دهد.

معرفی بروکرهای دارای ASIC

بروکرهایی که تحت نظارت کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه‌گذاری استرالیا (ASIC) فعالیت می‌کنند و در ایران فعالیت نمی‌کنند، شامل موارد زیر هستند:

• پلتفرم IC Markets: این بروکر یکی از بزرگ‌ترین و معتبرترین بروکرهای تحت رگوله ASIC است که به‌دلیل ارائه اسپردهای کم و اجرای سریع معاملات شناخته شده است. بااین‌حال، درحال‌حاضر فعالیت‌های این بروکر در ایران محدود است.
• پلتفرم Pepperstone: یکی دیگر از بروکرهای تحت نظارت ASIC است که به‌خاطر پلتفرم‌های پیشرفته و خدمات مشتری قوی معروف است. این بروکر به‌طور مستقیم در ایران فعالیت نمی‌کند.
• پلتفرم :FP Markets نیز تحت نظارت ASIC قرار دارد و به‌خاطر ارائه محصولات مالی متنوع و شرایط تجاری رقابتی شناخته می‌شود. این بروکر نیز در ایران فعالیت ندارد.
• پلتفرم AxiTrader: یکی از بروکرهای معتبر تحت رگوله ASIC است که به‌دلیل خدمات آموزشی و پشتیبانی مشتری قوی خود معروف است و به‌طور مستقیم در ایران فعال نیست.
• پلتفرمEightcap : یکی دیگر از بروکرهای تحت نظارت ASIC است که به خاطر ارائه خدمات معاملاتی با شرایط مناسب و پلتفرم‌های پیشرفته خود شناخته می‌شود و درحال‌حاضر در ایران فعالیت نمی‌کند.

پراپ فرم‌ FORFX

یکی از پلتفرم‌هایی که کمک زیادی به تریدرها می‌کند، پراپ رایگان فوراف‌ایکس است که با بروکر اپوفایننس همکاری می‌کند. این بروکر رگوله اسیک را دارد و از نظر امنیتی از شرایط مناسبی برخوردار است.

تریدرها معمولاً در مدل‌های معاملاتی فور‌اف‌ایکس، درصدی از سودهای خود را به شرکت پرداخت می‌کنند و در عوض، در صورت ضرر، متحمل ریسک مالی نمی‌شوند. پراپ FORFX برنامه‌های آموزشی، ابزارهای تحلیلی و حساب‌های مجازی برای تمرین و ارزیابی مهارت‌های تریدرها نیز ارائه می‌دهد.

سخن پایانی

رگوله ASIC (Australian Securities and Investments Commission) نهاد نظارتی کلیدی در استرالیا است که مسئولیت تنظیم و نظارت بر فعالیت‌های مالی و بازارهای سرمایه را بر عهده دارد. این سازمان هدف اصلی خود را تضمین انصاف، شفافیت و اعتبار در بازارهای مالی می‌داند و با اعمال قوانین و مقررات سختگیرانه به حفظ اعتماد عمومی به سیستم مالی کمک می‌کند. اسیک به نظارت بر شرکت‌های مالی کارگزاری‌ها و ارائه‌دهندگان خدمات مالی می‌پردازد و اطمینان حاصل می‌کند که این نهادها با استانداردهای قانونی و اخلاقی مطابقت دارند.

این سازمان همچنین به جلوگیری از تقلب و فعالیت‌های غیرقانونی در بازارهای مالی می‌پردازد و به مشتریان و سرمایه‌گذاران ابزارهای لازم برای محافظت از حقوق خود را ارائه می‌دهد. با رگوله‌شدن توسط ASIC، شرکت‌ها و کارگزاری‌ها می‌توانند اعتبار و اعتماد بیشتری در بازارهای مالی کسب کنند و مشتریان نیز از امنیت و شفافیت بیشتر در انجام معاملات مالی خود برخوردار خواهند شد.

منابع: + +